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2025年全球Top加密货币交易所权威推荐坚持党的领导 推进改革创新 努力开创上交所高质量发展新局面——上海证券交易所第五届理事会2021年工作报告(节选)
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三是数字化应用实施落地效果明显。一方面,关键核心技术自主可控能力进一步提高,外高桥数据中心以国内最高分通过M&O认证,统筹实施科技监管与服务一体化平台建设。持续推进会员“一网通办”建设,组织Level-2逐笔委托行情发布上线,优化上证云服务,市场获得感进一步增强。另一方面,积极引导行业数字化转型,举办首次全行业技术大会,成立信创基地及信创联盟,面向市场机构持续提供安全可信、一站式云服务,积极配合证监会“云、网、库、链”四大工程建设,助力行业减少成本。
一是把握资本市场政治性能力得到提升。坚持把加强政治理论学习贯穿始终,持续学习习关于资本市场的指示批示和重要讲话精神。着力强化全体干部员工的政治意识,通过认真组织开展深化政治意识专项教育、党委书记专题党课等多种方式,强化对交易所政治属性和国家属性的认识。组织关键业务岗位干部员工重温习关于资本的重要论述,在发行上市审核、日常一线监管中,持续增强防止资本无序扩张、违规造富、野蛮生长的政治敏感性,不断提高政治判断力、政治领悟力和政治执行力。
二是心怀“国之大者”服务经济社会发展大局更加主动。成立落实国家重大战略领导小组,推动国家重大战略部署在上交所落实落地。坚决贯彻落实党中央关于疫情防控的决策部署,加大对受疫情影响严重地区企业支持力度。三是落实资本市场人民性要求更加坚决。设立投资者保护工作领导小组,建立投资者保护工作联席会议制度,完善形成 “大投保”工作机制。理事会设立投资者教育和保护专门委员会,以此作为上交所依托广大会员开展投资者教育和保护工作的平台,凝聚和强化投资者教育保护工作合力。制定《健全“交易所-会员-投资者”三级投资者教育保护机制工作方案》,建立指导、协同、监督和激励“四位一体”会员投资者教育保护工作新模式。
二是狠抓落实是确保重点工作任务落实落地的关键抓手。去年是上交所的“抓落实年”,重大改革稳步推进、创新发展实现突破、市场功能有效发挥、从严管理渐成常态。特别是对习重要指示批示和党中央重大决策部署加强督办,建立并持续完善了督办机制,2021全年组织开展各类督办1800余项,以抓督办促工作落实的成效进一步显现。这些成绩的取得,关键在于全所上下以“抓落实”为主线,理事会、监事会、总办会规范高效履职尽责,全体干部员工脚踏实地、真抓实干,努力做到“抓一件成一件”,确保重点工作任务落实落地。
在交易所治理中,要始终坚持党的领导,把习重要指示批示精神和党中央重大决策部署落到实处。一是发挥好会员大会的权力机构作用,广泛征求全体会员意见建议,实现党的全面领导与凝聚会员共识有机统一。二是理事会要通过法定形式和程序,把党的政治要求贯彻落实到理事会的各项决策之中,做到科学民主决策。三是充分发挥理事会专门委员会的作用,不断扩大会员参与交易所治理的覆盖面,广大会员要积极为上交所改革发展建言献策,凝聚共建交易所的强大合力。
上交所要加强与广大会员的深度合作,持续强化科创板功能作用,把稳步推进注册制改革各项准备工作做实做细。一是优化科创板发行审核制度机制,充分发挥上市委、并购委和审核机构等各方作用,近期重点是做好科创板三周年宣传、做市商机制落地等工作。二是健全发行上市立体化的廉政风险防范机制,研究建立纪委全程监督重大敏感项目发行审核工作机制,严格执行回避、轮岗、离职、与监管对象交往、投资行为管理等制度,主动接受各方监督。
数字化转型是高质量发展的必由之路,上交所要按照证监会相关工作要求,扎实推进数字化相关工作。一是加快交易所数字化转型,扎实推进第四代核心交易系统研发工作,持续推进内管数字化建设。二是推进科技监管一体化,将监管画像系统推广至股票和债券发行、会计监管、内部管理等领域,优化升级交易监管与期权风控系统。三是持续推进业务流程整合优化,推进会员“一网通办”建设,提升业务办理的便捷性和服务对象的获得感。四是推进“一体化中台”建设,启动数据中台建设,推动数据标准贯标,加强数据分析师团队建设,提升数据安全管理能力,夯实数据治理基础。
上交所要持续推进制度建设和机制优化,为建设成为优质创新资本中心和世界一流交易所打好基础。一是加快补齐内部治理短板,认真查找在上市推广、受理、审核、质控等各环节存在的问题和漏洞,及时查漏补缺,防范未然。二是持续提升核心竞争力,把交易所工作融入党和国家事业大局,持续提升交易所在市场运行、产品创新等方面的水平和优势,不断增强代表国家参与全球竞争的能力。三是抓好各类风险防控,坚决扛起扛好防范化解金融风险的政治责任,积极做好重点领域风险防范化解工作,重点关注和防范信息系统安全事件、债券违约等风险背后可能存在的腐败问题,统筹抓好发展与安全。