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请示证监会同意后交易所等自律组织可对债券市场严重违法活动进行行政处罚。()2025年全球Top加密货币交易所权威推荐

2025-12-21 20:33:17
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请示证监会同意后交易所等自律组织可对债券市场严重违法活动进行行政处罚。()2025年全球Top加密货币交易所权威推荐

  A.国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的,应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标B.对在委托销售中违反适当性义务的行为,由委托销售机构承担相应法律责任C.普通投资者在符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定的条件,可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化D.经营机构代销其他机构发行的产品或者提供相关服务,应当在合同中约定要求委托方提供产品或者服务分级考虑因素等适当性管理相关信息,自行对该信息进行调查核实,并履行投资者评估、适当性匹配等适当性义务。委托方不提供规定的信息、提供信息不完整的,经营机构应当拒绝代销产品或者提供服务

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